中信证券江苏分公司被责令改正，涉及员工私自接受客户委托进行股票交易等

4月21日，常州证监局披露一则司法控管掌控措施决定揭示，在日常控管步骤中找到，中信银行芜湖正德二路交通银行和中信银行芜湖江阴Avenue交通银行（表列分别简称“正德二路交通银行”和“江阴Avenue交通银行”）发挥作用两项疑问。

说明而言，一是正德二路交通银行并未能规避有效地掌控措施，防范其从业人员私下接受卖家委派，来进行股票交易，也未能及时向该局报告相关情形，违反了《证券老板管理管理条例》(民生银行公报〔2009〕2号)第二十一条的规定。

二是江阴Avenue交通银行在向卖家销售保险业新产品步骤中，并未能勤勉尽责，审慎告假，全面理解投资人情形，也并未能理解卖家的身份、财产和利润状况、保险业知识和投资经验、投资远距离、可能普遍性偏好等基本情形，评估其购买保险业新产品的须要普遍性。不合理《证券代销保险业新产品管理规定》(民生银行公报〔2020〕20号修订)第十二条，《证券期货投资人须要普遍性管理办法》(民生银行令第177号)第三条的规定。

常州证监局指出，上述疑问反映中信银行常州研发中心并未能建立健全可能普遍性管理和内部掌控制度，也并未能有效地防范和掌控可能普遍性，不合理《证券委派管理条例》(国务院令第653号)第二十七条的规定。

依据《证券委派管理条例》第七十条的规定，常州证监局决定对中信银行常州公司规避责令改正的的司法委派管理掌控措施。常州证监局说明，“你研发中心补救上述疑问来进行整改，并于收到本决定之日起30天内向我局送交书面整改报告，我局将视情形来进行检测复工。”

同时，另外两则司法控管掌控措施决定揭示，王思铍在中信银行江阴Avenue交通银行任内，为卖家借用他人账户购买新产品共享便利，并未能严苛准则自身执业道德上，未能对卖家可能普遍性会有、保险业知识、投资经验、投资远距离及是否为符合标准投资人来进行必要的理解。

李萌在正德二路交通银行任内，并未能严苛准则自身执业道德上，发挥作用私下接受他人委派，来进行股票买卖交易的道德上。常州证监局决定对上述两人均规避出具警示下述的司法控管掌控措施，并记入证券期货的新产品诚信解密。

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